Was ist das Screening sanktionierter Parteien?
Als Screening sanktionierter (oder eingeschränkter) Parteien wird ein Prozess im weltweiten Handel bezeichnet, bei dem die Consolidated Screening List (CSL) der International Trade Administration (ITA) verwendet wird, um die Einhaltung der US-Regierungsvorschriften für Export, Re-Export und die Übertragung von Gütern zu unterstützen.
Eine solche Sanktionslistenprüfung ist entscheidend für den Schutz des Rufs und der Kundenzufriedenheit jedes Unternehmens, das Waren exportiert. Bei diesem Prozess werden die Namen potenzieller Kunden, Geschäftspartner oder anderer Exporteure mit einer Liste von Unternehmen oder Einzelpersonen abgeglichen, denen Geschäfte untersagt sind. Listen sanktionierter Parteien werden von Regierungen und internationalen Handelsorganisationen geführt und umfassen typischerweise eingeschränkte Parteien, mit Embargo belegte Länder und politisch exponierte Personen.
Wo finde ich eine Sanktionsliste, um die Export-Compliance sicherzustellen?
Um die Einhaltung internationaler Handelsvorschriften sicherzustellen, müssen Unternehmen überprüfen, ob Einzelpersonen oder Unternehmen auf der Consolidated Screening List (CSL) der ITA als sanktionierte Parteien aufgeführt sind. Wenn eine Partei, die einen Export erhalten soll, eine sanktionierte Partei ist, sollte ein Unternehmen die Sendung prüfen, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.
Das Screening auf sanktionierte Parteien ist entscheidend für den Ruf und die Kundenzufriedenheit jedes Unternehmens, das Waren exportiert. Regierungsbehörden stellen einzelne Listen bereit, die in der CSL-Suchmaschine, als herunterladbare Dateien und über eine API zusammengeführt werden.
Wichtige Quellen für die konsolidierte Screening-Liste
Vom Bureau of Industry and Security (BIS) des Handelsministeriums:
Denied Persons List: Einzelpersonen und Unternehmen, denen Exportprivilegien verweigert wurden
Unverified List: Endnutzer, die BIS bei früheren Transaktionen nicht verifizieren konnte
Entity List: Parteien, deren Beteiligung an einer Transaktion zusätzlich zu den an anderer Stelle in den Export Administration Regulations (EAR) genannten Anforderungen eine Genehmigungspflicht auslösen kann
Military End User (MEU) List: Parteien, deren Beteiligung als Partei an der Transaktion eine Genehmigungspflicht für alle der EAR unterliegenden Güter auslöst, die in Supplement Nr. 2 zu Part 744 aufgeführt sind
Vom Bureau of International Security and Non-Proliferation des Außenministeriums:
Nonproliferation Sanctions: Parteien, die nach verschiedenen Gesetzen sanktioniert wurden
Vom Directorate of Defense Trade Controls des Außenministeriums:
AECA Debarred List: Unternehmen und Einzelpersonen, denen die direkte oder indirekte Beteiligung am Export von Verteidigungsgütern, einschließlich technischer Daten und Verteidigungsdienstleistungen, untersagt ist
Vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums:
Specially Designated Nationals List: Parteien, denen aufgrund der OFAC-Vorschriften Exporttransaktionen untersagt sein können
Foreign Sanctions Evaders List: ausländische Einzelpersonen und Unternehmen, bei denen festgestellt wurde, dass sie US-Sanktionen gegen Syrien oder Iran verletzt, zu verletzen versucht, sich zur Verletzung verschworen oder eine Verletzung verursacht haben, sowie ausländische Personen, die irreführende Transaktionen für oder im Namen von Personen erleichtert haben, die US-Sanktionen unterliegen
Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List: Einzelpersonen, die in Sektoren der russischen Wirtschaft tätig sind und mit denen US-Personen keine Geschäfte tätigen, keine Finanzierung bereitstellen oder Schulden mit einer Laufzeit von mehr als 90 Tagen handeln dürfen
Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions (CAPTA) List: ausländische Finanzinstitute, die CAPTA unterliegen
Non-SDN Menu-Based Sanctions List (NS-MBS List): Personen, die bestimmten nicht blockierenden, auf einem Sanktionskatalog basierenden Sanktionen unterliegen, die aufgrund gesetzlicher oder anderer Befugnisse verhängt wurden, einschließlich bestimmter Sanktionen, die in Section 235 des Countering America's Adversaries Through Sanctions Act (CAATSA) beschrieben und durch Executive Order 13849 umgesetzt wurden, sowie des Ukraine Freedom Support Act von 2014 in der durch CAATSA geänderten Fassung
Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List (NS-CMIC): ein Referenzinstrument zur Identifizierung von Personen, die bestimmten Sanktionen unterliegen, die aufgrund gesetzlicher oder anderer Befugnisse verhängt wurden, einschließlich der in Executive Order 13959 beschriebenen und durch Executive Order 13974 geänderten Sanktionen
Palestinian Legislative Council List (PLC): ermächtigt US-Finanzinstitute, Transaktionen mit Mitgliedern des Palästinensischen Legislativrats abzulehnen, die auf der Parteiliste der Hamas oder einer anderen Foreign Terrorist Organization (FTO), Specially Designated Terrorist (SDT) oder Specially Designated Global Terrorist (SDGT) gewählt wurden, sofern diese Personen nicht auf der Specially Designated Nationals and Blocked Persons (SDN) List des OFAC genannt werden
Import-Compliance: Orientierung im globalen Handel
Was ist die Denied Persons List im Transportmanagement?
Laut ITA umfasst die Denied Persons List Einzelpersonen und Unternehmen, denen Exportprivilegien verweigert wurden. Jegliche Geschäfte mit einer auf dieser Liste aufgeführten Partei, die gegen die Bedingungen ihrer Untersagungsverfügung verstoßen, sind verboten. Transportunternehmen sollten die Consolidated Screening List verwenden, um zu dokumentieren, dass sie nicht mit Parteien zusammenarbeiten, denen der Export untersagt wurde.
Unternehmen können mit Technologie das Screening sanktionierter Parteien optimieren
Der erfolgreiche Export von Waren erfordert die Einhaltung von Vorschriften, einschließlich der Sicherstellung, dass keine Geschäfte mit eingeschränkten Unternehmen getätigt werden, die keine Waren exportieren dürfen. Exporteure sollten für jede Exporttransaktion ein Screening sanktionierter Parteien durchführen.
Die richtige Technologie bietet Unternehmen End-to-End-Funktionen zur Optimierung von Zoll und Compliance, einschließlich der Verwaltung von Exporten und der termingerechten Beförderung von Waren über Grenzen hinweg, mit Funktionen wie:
Zentralisierte Verwaltung aller zollbezogenen Daten für einfachen Zugriff, Abruf und Analyse von Informationen
Automatisiertes Management von Export- und Importdokumenten, einschließlich Einreichungen bei Regierungsbehörden sowie von Sicherheits- und Manifestanmeldungen
Automatisierung wiederkehrender Workflows wie manuellem Exportieren und Hochladen
Identifizierung und Screening sanktionierter Parteien
Integration zwischen Systemen wie Buchhaltungs- oder Versandsoftware für Echtzeitverfolgung, mehr Kontrolle und verbesserte Effizienz
Regelmäßige Aktualisierungen zu den neuesten Gesetzen, Dokumenten und Vorschriften
API-Integrationen für die Export-Compliance
Versender, Frachtführer und Spediteure können über Application Programming Interface (API)-Integrationen auf umfassende, individuell entwickelte oder standardisierte Transportmanagementfunktionen zugreifen, um Exporte zu optimieren und die Compliance aufrechtzuerhalten.
Durch die Einbettung von Transportexpertise in die Logistikabläufe können Unternehmen die Compliance im internationalen Transportumfeld einfacher verwalten und überwachen.